近日，临商银行兰山支行营业部根据 《临商银行“规范建设巩固年”活动实施方案》及《临商银行兰山支行“规范建设巩固年”活动实施方案》的通知要求,积极行动,有效开展全行经营管理行为内控建设巩固年活动。

一、加强组织领导，成立相关推进小组

支行营业部结合上级行关于规范建设巩固年指导意见，制定《临商银行兰山支行营业部“规范建设巩固年”活动实施方案》，并根据各部室工作职责进一步细化目标，制定了符合活动要求及我部实际工作开展情况的推进计划，将具体工作措施明确到部门。同时组织各部室召开活动启动会议，安排部署相关工作，在全面总结三年活动开展情况的基础上，进一步提高思想认识，同时结合市委巡察和审计检查问题后续整改，进一步加强规范管理，解决合规制度建设“盲区”，制度执行“虚位”，规范意识“摇摆”等问题，筑牢“合规创造价值、合规人人有责”理念，以行业规范建设促推全行高质量创新发展。

二、多措并举，落实员工的行为

1是加强案件警示教育,开展典型案例通报，形成全员震慑效应；2是积极开展家访活动，有效掌握员工家庭情况和八小时外业余生活，了解被访家庭对本行管理等方面的意见和建议以及需要组织帮助解决的问题和困难从实际行动上关心员工，从源头上防范风险。3是开展了员工座谈活动，掌握员工思想动态，分析员工的思想动向和行为状况；4是开展岗位轮换制度，通过多项措施全方位的进行监督防范，明确规范与客户的往来关系，确保重要岗位到期轮岗，杜绝离岗休假、代班检查或离岗审计等方式代替轮岗制度的发生。

三、强化内控规范，把控风险管理

把防控风险摆在更加突出的位置，提高风险内控标准；坚持党的领导，充分发挥党支部在“把方向、谋战略、抓改革、促发展、控风险”等方面的作用；持续推进银行业市场乱象深化整治工作及管理问题整改建设年活动及每月开展的内控自查活动和整改工作，认真查找管理薄弱环节，深挖问题根源，剖析问题成因，积极采取有效措施，以合规管理推动风险的处置化解；主动查找问题、迅速整改，同时坚持排查、整改同推进、同落实，对前期未落实到位问题，拉出清单，限期销号办结，确保全部完成整改到位。

四、巩固前期活动，压实工作责任，建立长效机制

全面梳理“行业规范建设年”、“行业规范建设深化年”“规范建设提升年”活动开展情况，针对排查发现的问题即查即改，并举一反三、深挖原因，研究采取系统性、源头性治理措施。要根据排查结果建立整改台账，对不能立即整改的问题制定整改计划，持续跟进整改落实情况，防止发生同质同类的员工行为问题，进一步规范评估前期活动成效及存在的问题和不足，结合自身实际，压实整改责任，明确整改思路，深化重点领域，提升工作质效。

今后，兰山支行将细化管理措施，提高整改问题能力，正确理解和把握风险，针对梳理完善后的制度规范体系，加强学习宣传，不断提升全行员工的内控管理和案件防控水平，坚持“打基础、强基本、重基层”的工作主基调，突出抓好综合业务提升工作，做到组织到位、执行到位，确保规范要求落实落地落细，坚决力戒形式主义，真抓实干，严控过程，为全行“1144”发展战略作出积极的贡献。

刘登选