为贯彻落实年初全省分支行行长会议精神，坚决打好防范化解风险攻坚战，推动全行高质量发展，充分发挥好服务地方经济社会建设主力军作用，农发行安徽省分行聚焦“十个环节、两个问题”在全行组织开展“强内功”提升月活动，通过“一查一看”全面提升内控合规管理水平。

 

坚持底线思维，打铁必须自身硬。防范化解风险是实现高质量发展的前提，也是农发行贯彻落实中央重大决策部署的责任担当。该行高度重视内控合规和风险防控工作，特别强调要在业务转型发展的特殊时期下好先手棋，打好主动战。本次内控合规管理“强内功”提升月活动方案，旨在进一步发现问题，补齐短板，消除隐患，实现自我净化、自我完善、自我革新、自我提高，切实夯实内控合规管理基础，为高质量发展保驾护航。

 

“强内功”提升月活动共分为“动员部署、全面自查、总结报告”三个阶段，通过“一查一看”，重点是发现问题、剖析问题、解决问题、预防问题，在找漏洞、补短板、防风险的同时，着力增强全行员工学习政策、把握政策、用好政策、执行政策的能力，从而达到业务“大体检”、人员“大练功”的目的。“一查”是指，全面梳理和排查贷款发放重要环节和关键节点是否符合合规操作、内部管理规定和监管要求，主要包括“客户准入环节、扶贫贷款认定环节、贷款审查审议审批环节、放款监督环节、贷后管理环节、押品管理环节”等；同时，对财务、集中采购、柜面监督、人力资源等重点环节重控制度执行情况进行全面梳理和排查。重点排查贷后管理、财务管理、柜面监督、人力资源管理四大环节。“一看”是指对内外部检查反映问题“回头看”。通过“回头看”，强化整改问题清单的应用和管理，加强问题整改跟踪与监督，深化问题成因剖析，杜绝同质同类问题屡查屡有、屡改屡犯。

 

为确保活动成效，该行成立了由分管内控合规工作的副行长为组长的工作小组，全面指导和监督活动开展。该行将以此次活动作为全行整治形式主义、官僚主义的切入点，强调各二级分行在全面自查阶段要实事求是，把握重点，正确对待检查中发现的问题，把发现问题作为改进当前工作、提升管理水平的有效抓手，把解决问题和预防问题作为此次活动的最终目的；要确保全面自查工作对重点环节和重点工作的全覆盖，认真对照制度规定、操作规范和监管要求，严格自查和整改标准，确保问题纠正到位、风险控制到位、责任追究到位。同时，该行还要求各级行、各条线将“强内功”提升月活动与常态化开展的警示教育、员工异常行为排查、非法集资风险排查相结合，推动建立内控合规长效机制，有效防控案件风险。