来源：面包财经

编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

5月6日，因作为奥普特首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，因存在多项合规内控等问题，国信证券年内已收多张罚单。

国信证券收警示函：持续督导过程中存违规

5月6日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。

公告显示，经查，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：

一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

国信证券上述情形违反了相关规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

奥普特：超计划使用募集资金

公开资料显示，奥普特于2020年12月上市，主营机器视觉核心软硬件产品的研发、生产和销售。

2024年1月，奥普特收到广东证监局责令改正措施的决定及警示函。

《决定书》指出，奥普特在招股说明书中披露，募投项目营销网络中心项目总投资5449.90万元，全部由募集资金投入，其中用于发放新增人员工资资金为503.58万元。2023年3月，奥普特披露了《关于部分募集资金投资项目结项的公告》，营销网络中心项目实际使用募集资金5449.90万元。经查，奥普特营销网络中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元，超过招股说明书计划使用金额1536.8万元；其中，有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。对上述超计划使用募集资金的情况，奥普特未按规定履行审议程序及信息披露义务，且披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。

根据国信证券出具的关于广东奥普特科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告：“经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，首次公开发行募集资金已存放至募集资金专户，并签署了募集资金三方监管协议；公司制定了募集资金使用的管理制度，能按照制度的规定存放和使用募集资金；公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形”。

国信证券：年内收多张罚单

根据监管部门通报信息统计，2024年以来，金融监管部门已向国信证券及相关责任人出具多张罚单。

4月19日，因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分；纾困产品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等问题，国信证券被深圳证监局出具警示函。

同日，因个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等，国信证券副总裁杜海江被深圳证监局出具警示函措施。

5月7日，因保荐的利尔达上市当年即亏损，国信证券再度被采取出具警示函的监督管理措施。

此外，2024年1月，因在垠艺生物IPO保荐过程中，未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，深交所对国信证券发出监管函。

年内收多张罚单、持续督导过程中存违规，国信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？