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民生证券太原一营业部原总经理涉嫌违法被立案调查

  大众财经网   来源:大众财经网 www.dzcjw.com  发布时间:2015-09-10 21:18:14

 9月10日,民生证券官网发布公告,其下属太原长风街营业部原总经理许静涉嫌个人伪造公章、伪造合同等违法行为已被公安机关采取强制措施,太原市公安局也已对其所涉合同诈骗案立案并开展侦查。目前,民生证券已经成立了工作组,配合案件侦破并维护正常的经营秩序。

  由此,一起假借公司名义伪造公章、伪造合同的涉及资金数亿元、涉及人数数十人的合同诈骗案件浮出水面。

  东窗事发

  资料显示,太原长风街营业部位于山西省太原市小店区长风大厦,成立于2008年,是民生证券在山西省的唯一一家营业部。2008年,许静在该营业部刚刚成立时便入职,经过多年工作,作为该营业部的“老人”的许静最终出任营业部总经理。

  民生证券方面介绍说,今年8月25日,民生证券总部收到了一名当事人的委托律师举报,称其委托人与许静和民生证券签订了投资新三板的《基金理财委托协议》,出现无法兑付的情况,并按协议向民生证券提出连带责任要求。

  第二天早上,民生证券又接到了另一份举报,这份举报来自曾于民生证券太原营业部工作过的一名证券经纪人,据其反映,其亲戚同样与许静签订了投资于新三板的《基金理财委托协议》,内容与上一个投资人所持协议类似,经过民生证券合规法律管理总部甄别,发现这两位当事人所持协议中使用的公章、财务专用章均系伪造,公司从未签订过这些合同。至此,一个伪造合同涉嫌诈骗的刑事案件浮出水面。

  据了解,上述两名当事人并不是单独的个例,经过初步调查,已有数十人向民生证券现场工作组备案并在太原市公安机关登记,涉及合同金额数亿元。同时,据民生证券透露,犯罪嫌疑人许静不仅通过合同诈骗的形式向多人吸收资金,还通过其它多种方式吸收社会资金,令人惊奇的是,其中相当一部分仅是涉案当事人通过欠条或者口头方式订立的。据了解,到民生证券工作组登记的案件当事人均非太原营业部的客户。

  协议诸多破绽

  但是,细看2份许静与当事人签订的《基金委托理财协议》,还是存在着诸多明显的漏洞。

  根据协议显示,当事人与许静共同出资认购民生证券成立的新三板基金(此基金为股权投资类固定收益产品),同时,由许静作为该笔资金的代持人代为投资,许静保证当事人享受固定收益,当事人需要按时足额提供资金,同时向许静支付相关收益。而民生证券在此协议中,不仅担任投资基金的设立者角色,甚至还要担任此协议的监督者和保证者角色,监督该协议的履行,保证当事人投资本金和收益的如约返还,对协议承担连带保证责任。

  就这个合同的主体而言,就已经显现了相当的风险。首先,根据协议,当事人与许静共同出资购买新三板基金,当事人的资金由许静代持,在记者见到的两份合同中,一份是共同投资2200万元,投资者出资125万元;另一份是共同出资2800万元,当事人出资1200万元。单就“代持”一项,就存在相当的风险,据北京一家律师事务所律师表示,根据私募股权投资基金监督管理暂行办法第十三条规定:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。目前新三板投资者适当性要求的门槛为500万元,上述当事人是否达标还需审核,直接为投资者代持的并不合规。

  另外,这份假合同里显示,作为基金发行者的民生证券,不仅承担发行角色,还要承担监管角色,同时承担连带保证责任,不符合业内常规;第三,两份协议分别约定的保证投资者12%和8%的固定收益,也与基金行业的“不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”的原则相悖,同时违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”的规定。

  另有律师向媒体表示,此外,最明显的一个漏洞是,当事人的投资基金是通过银行转账的形式汇入到许静的个人账户的,而下方加盖的却是民生证券的公司公章,矛盾太过明显。就此,民生证券相关人士回应,“民生证券的公司业务是不可能将资金汇入到个人账户的,既不符合公司财务制度,更不合法合规”。

  上述民生证券人士表示,“许静实际上是伪造公章、合同,假借了公司的名,来干自己的犯罪勾当”,据该人士介绍,在不久之前,民生证券确实发起过一款新三板产品,也向各个营业部沟通过相关信息,不过太原营业部并未上报与之有关的客户信息,“许静拿着公司新三板产品的资料,伪造了公司公章”,同时捏造了相关财务人员的姓名以及印章,通过一系列的伪造文件,将骗得的资金全部装入了自己的腰包,公司并未收到有关款项,对事件的过程也不知情。

  此外,在8月28日当天,在许静被太原市公安机关立案侦查后发现,以许静为主体的各类借款融资协议上百份,不仅有类似上述2份协议的基金投资协议,还有许静用于融资伪造的民生证券股权激励文件以及伪造的公司印章若干。

  后续追踪

  案件发生之后,有关单位已经开始了相关工作,控制了事态的进一步恶化。

  8月25日,民生证券接到第一份举报材料之后,即成立了由总裁为组长,监事会主席、合规总监等为副组长,多部门负责人参加的工作领导小组。同时,公司抽调了各部门骨干力量近二十人组成现场工作组,赶赴太原开展工作。

  8月26日,民生证券撤销许静的太原营业部总经理职位,由公司经纪业务管理部赵明代理营业部负责人职责,太原营业部的一切财务支出,除按正常的审批程序之外,增加公司计划财务总部负责人审批的控制程序。

  同日,民生证券公司领导分别向当地省、市政府和监管部门进行了紧急汇报。同时,公司向太原市公安局进行报案。8月28日,太原市公安局受理民生证券报案,许静涉嫌伪造公司印章、合同诈骗立案调查。

  有民生证券的相关负责人向记者表示,“由于政府部门和公安机关及时处置,公司也快速采取了应对措施,目前营业部经营正常。

  嫌疑人许静已经被公安机关采取强制措施,相关侦查工作正在进行。

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  • 来源:和讯网 作者:综合



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