临商银行罗庄支行营业部积极开展理财业务自查工作
2021-12-31 22:14作者:综合来源:大众财经网
近日，临商银行罗庄支行营业部积极组织开展理财业务自查工作，并对照自查提纲逐条梳理。
一是要求理财销售人员严格把关销售过程，严格执行业务操作流程，杜绝销售私募股权基金产品和未经总行授权产品的现象。
二是坚持“风险匹配原则”，规定只能向客户销售风险级别小于或等于其风险承受能力等级的理财产品。
三是要求对销售资料、客户资料需专人整理保管，防止客户信息泄漏。对此次自查过程中发现的问题及时上报纠改，确保做好理财销售管理的各项工作。
临商银行罗庄支行营业部：李文谦
